股票交易系统

证券公司资管内控


资管投行连续违规证监会全面摸底券商投行内控体系

资管投行连续违规证监会全面摸底券商投行内控体系

证监会全面摸底券商投行内控体系资管、投行连续违规爱建证券整改仍待检验荆丽娟爱建证券因财务顾问业务违规成为2017年首家领罚单的券商。作为券商行业...

...防线,奖金不一次性发放——券商投行业务内控指引出炉|资产管理

...防线,奖金不一次性发放——券商投行业务内控指引出炉|资产管理

券商投行业务迎来了专门的指引文件,对房地产行业的融资会带来什么影响?9月8日下午,证监会通过官网宣布,向社会公开征求《证券公司投资银行类业务内部控制...

资管新规对内控与风险管理的颠覆性影响/投行法规

资管新规对内控与风险管理的颠覆性影响/投行法规

1.建立良好的公司治理结构,建立与业务发展相适应的管理...8.国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责...资管新规之前,中基协内控指引对管...

国海证券资管频陷巨额赎回内控依然是硬伤!

国海证券资管频陷巨额赎回内控依然是硬伤!

近日,国海证券发布一则巨额退出公告,旗下资管计划“国海金贝壳量化1号净退出申请份额超过上一工作日集合计划总份额的10%,即本集合计划发生巨额退出”...

证券公司直接投资业务监管指引你是否关注?D证券资产管理公司因...

证券公司直接投资业务监管指引你是否关注?D证券资产管理公司因...

【案例警示】D证券资产管理公司因投资管理内控薄弱等被采取责令改正措施处罚时间:2017年5月10日;处罚机构:上海证监局;案例来源:上海证监局官网一、基...

史上最严自营、资管风控新规出台!附内控指引

史上最严自营、资管风控新规出台!附内控指引

内控指引》要求证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监...

自营、资管“混业”中金内控被人“揭短”|中金公司|券...

自营、资管“混业”中金内控被人“揭短”|中金公司|券...

[“证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户...于中金公司自营部门,但他“从未在任何时间同时从事自营业务和资管或基金...

洞察丨中山证券定向资管计划存内控不规范被监管责令改正

洞察丨中山证券定向资管计划存内控不规范被监管责令改正

和讯网消息近日,深圳证监局发布行政监管措施决定书,指出中山证券有限责任公司在定向资产管理计划运作管理中存在规避监管要求变更产品类型等内控不规...

【保险资管合规内控招聘

【保险资管合规内控招聘

所属行业:基金/证券/期货/投资所属部门:法务合规企业性质:国有企业企业...合规与内控经理(高级)55-77万某知名保险资管公司硕士及以上|5年以上...

国有上市公司资产管理内控机制的构建及完善

国有上市公司资产管理内控机制的构建及完善

从重视程度方面上说,部分国有上市公司的高级管理层,对资产管理的重视程度存在问题,他们往往认为资产管理内部控制仅是在屈指可数的特定关键节点上的控制,籍此对资产管...

资产管理有限公司内部控制制度.doc全文

资产管理有限公司内部控制制度.doc全文

资产管理有限公司内部控制制度.doc,第PAGE10页共NUMPAGES10页xxx资产管理有限公司内部控制制度总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解经营风险,...

浅析资产管理公司内控中存在的问题和原因免费阅读可下载

浅析资产管理公司内控中存在的问题和原因免费阅读可下载

浅析资产管理公司内控中存在的问题和原因陈彧龙摘要目前,我国存在的资产管理公司普遍存在着效率低下的问题,本文侧重于研究资产管理公司在运营过程中...

[资产管理内部控制制度]内部控制涉及到管理制度有哪些内容

[资产管理内部控制制度]内部控制涉及到管理制度有哪些内容

证券监管等,《会计法》规定这些监督部门应当依照有关...第三条公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效...非经营性资金往来基本都是与全...

...大资管百万亿市场竞争白热化;监管部门要求券商严把科创板内控...

...大资管百万亿市场竞争白热化;监管部门要求券商严把科创板内控...

7天前 - 【券商债券业务评价将轻规模重合规】【监管部门要求券商严把科创板内控各关口】【红塔证券10年IPO“闯关”成功】【大资管百万亿市场竞争白热化】

[公告]中信证券:证券资产管理业务参与股指期货、国债期货交易风险...

[公告]中信证券:证券资产管理业务参与股指期货、国债期货交易风险...

[公告]中信证券:证券资产管理业务参与股指期货、...资产管理内控组以及公司的相关内控部门,均保持...资人员及时调整风险敞口,以确保投资策略或套期...

史上最严自营、资管风控新规出台!

史上最严自营、资管风控新规出台!

证券基金经营机构应当构建完善的债券投资交易内部控制体系。4、证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点...

五矿证券内控缺陷\"曝光\"先后两次被责令改正新增债...

五矿证券内控缺陷\"曝光\"先后两次被责令改正新增债...

对于债券业务一再出现内控问题的原因,五矿证券...五矿证券表示,2017年,公司将自有资金投资于自营...《华夏时报》记者表示,中小券商资管业务实现...

保险资管协会:部分信用评级机构内控合规建设有待加强...

保险资管协会:部分信用评级机构内控合规建设有待加强...

中国证券网讯(见习记者陈婷婷)为了更好地促进外部信用评级机构提升评级质量,改善对保险机构投资者的服务,充分发挥外部信用评级在维护保险资金安全方...

证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引发布:交易人员...

证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引发布:交易人员...

指引对证券公司及其子公司,基金公司及其子公司债券投资相关的内控体系、...其中,风险管理方面要求主要包括:证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投...

严监管力度不变债券交易内控指引正式落地

严监管力度不变债券交易内控指引正式落地

证券基金经营机构债券交易内控指引经过两个多月的征求意见,终于落地。12月...基金的资管机构出现时,或也将纳入《指引》的适用范围,如银行理财子公司...